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截止到2022年12月25日，科创板共计申报企业847家。其中注册生效506家（上市497家），终止（包括终止、终止注册、不予注册）199家，审核中（包括已受理、已问询、上市委会议通过、提交注册）112家，暂缓审议或中止30家。

图 1 科创板企业申报状态分布

         近两周企业申报状态如下（2022.12.12-2022.12.25）：

一、科创板成立目的及定位

2018年11月5日，习近平主席宣布在上海证券交易所设立科创板，该板块是独立于现有主板市场的新设板块，并进行注册制试点。

2019年6月13日，科创板正式开板。

在上交所设立科创板并试点注册制，对于完善多层次资本市场体系，提升资本市场服务经济的能力，促进上海金融中心、科技创新中心建设具有重要意义。

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020年修订）》中规定：对于发行人申请股票首次发行上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。

二、科创板上市注册流程

发行人申请从事发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责（详见中国证券监督管理委员会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》）。

科创板上市过程中，发行人需要接受上海证券交易所（简称：上交所）、中国证券监督管理委员会（简称：证监会）的多轮问询（在线问询、约见问询、资料查阅、现场检查和补充问询等多种形式），需要发行人以及保荐机构进行答复，通过后才会顺利注册和发行上市。

总体来讲，大致包括申报、受理、审核、上市委会议、报送证监会、证监会注册和发行上市六大阶段，详见下图。

图 2 科创板上市注册流程

对于上交所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人方可再次向上交所提交发行上市申请。

三、科创属性是什么？

为了进一步明确科创板定位把握标准，支持和鼓励“硬科技”企业在科创板发行上市，引导和规范发行人申报和保荐机构推荐工作，促进科创板市场持续健康发展，2022年12月30日，上交所修订公布了《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订）》（以下简称《暂行规定》）。此次修订后，将形成新的“4+5”的科创属性评价指标。

一般情况下，在科创板上市的企业需要同时满足4项常规指标，如不能同时满足，但能够满足5项例外条款之一的，同样可以在科创板申请上市。

“4+5”指标具体如下：

需要注意的是：
        金融科技、模式创新企业限制在科创板上市；
        房地产和主要从事金融、投资类业务的企业禁止在科创板上市。

四、 科创板上市企业概况

截止到2022年12月25日，在科创板成功上市的企业中，注册地排名前三的地区分别为江苏（占比18.9%）、上海（占比15.3%）以及广东（占比15.3%）。

图 3 成功上市企业省市排名

                                                                                                                                来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

 排名前三的行业/技术领域为：计算机、通信和其他电子设备制造业（占比24.7%）、专用设备制造业（占比17.5%）以及软件和信息技术服务业（占比13.5%）。

图 4 成功上市企业行业、技术领域排名

                                                                                                                                                                 来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

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参考资料：

[1] 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

[2] 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020年修订）》

[3] 《证券发行上市保荐业务管理办法》

[4] 《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订）》

[5] 《科创属性评价指引（试行）》